嚴查藉助資管產品惡意操縱

本報北京3月17日訊 記者周芬棉證監會今天部署2017年專項執法行動計劃,該行動專門針對嚴重挑戰法律底線、嚴重侵蝕市場執行基礎、嚴重損害投資者合法權益的違法行爲。今年證監會的專項執法行動將在繼續嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易和操縱市場等傳統違法違規行爲的同時,全面篩查可能產生系統性風險、影響市場穩定、干擾改革發展的各類違法案件。

具體分爲四類:其一,事關市場風險防範的案件。包括藉助結構化資管產品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批帳戶,多點聯動,嚴重影響市場穩定執行的惡意操縱行爲；債券市場和私募基金資管業務中具有風險外溢性的違法違規行爲,擅自公開或者變相公開發行、轉讓證券的行爲等。

其二,市場和輿論關注的重點、熱點案件。包括在重組、舉牌過程中不依法履行資訊披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用槓桿資金違法交易的行爲；公司股權轉讓及減持過程中編題材、講故事,實施資訊操縱的行爲；非法從事證券投資諮詢活動、編造傳播虛假資訊等股市“黑嘴”以及中介機構喪失執業操守的行爲。

其三,影響市場改革發展的案件。包括在多層次市場建設、發行融資和併購重組制度改革、期貨和衍生品市場創新以及市場對外開放過程中違規經營、規避監管、擾亂市場秩序的違法行爲。

其四,其他重大欺詐案件。包括公司在發行上市、再融資、併購重組、資訊披露等環節進行財務造假、違規披露的行爲,多次從事操縱市場、內幕交易或持續炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行爲。

證監會新聞發言人鄧舸稱,證監會對2017年度專項執法行動進行的總體部署,是證監會堅決治理市場亂象,堅決打擊違法行爲的一項整體工作安排,也是稽查部門堅持以常態化執法爲基礎,以專項行動爲抓手,嚴厲打擊市場各類違法犯罪,推進資本市場改革發展的重要工作舉措。

據他介紹,今年的專項執法行動將統一部署,嚴查快辦,形成威懾。在總結執法經驗的基礎上,證監會稽查部門將重點強化以下工作:拓寬違法線索發現途徑；強化調查組織工作模式,如透過交叉辦案、聯合辦案和重點督辦,形成集團作戰、密切協同的執法格局；優化執法協作工作機制,如強化與其他金融監管機關、工商稅務、公安司法機關的執法協作,發揮監管合力；發揮執法宣傳警示功能等。