严查借助资管产品恶意操纵

本报北京3月17日讯 记者周芬棉证监会今天部署2017年专项执法行动计划,该行动专门针对严重挑战法律底线、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法行为。今年证监会的专项执法行动将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。

具体分为四类:其一,事关市场风险防范的案件。包括借助结构化资管产品、利用多种融资渠道包括场外配资、使用大批账户,多点联动,严重影响市场稳定运行的恶意操纵行为；债券市场和私募基金资管业务中具有风险外溢性的违法违规行为,擅自公开或者变相公开发行、转让证券的行为等。

其二,市场和舆论关注的重点、热点案件。包括在重组、举牌过程中不依法履行信息披露义务、刻意隐瞒一致行动人、利用杠杆资金违法交易的行为；公司股权转让及减持过程中编题材、讲故事,实施信息操纵的行为；非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失执业操守的行为。

其三,影响市场改革发展的案件。包括在多层次市场建设、发行融资和并购重组制度改革、期货和衍生品市场创新以及市场对外开放过程中违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。

其四,其他重大欺诈案件。包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为,多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为。

证监会新闻发言人邓舸称,证监会对2017年度专项执法行动进行的总体部署,是证监会坚决治理市场乱象,坚决打击违法行为的一项整体工作安排,也是稽查部门坚持以常态化执法为基础,以专项行动为抓手,严厉打击市场各类违法犯罪,推进资本市场改革发展的重要工作举措。

据他介绍,今年的专项执法行动将统一部署,严查快办,形成威慑。在总结执法经验的基础上,证监会稽查部门将重点强化以下工作:拓宽违法线索发现途径；强化调查组织工作模式,如通过交叉办案、联合办案和重点督办,形成集团作战、密切协同的执法格局；优化执法协作工作机制,如强化与其他金融监管机关、工商税务、公安司法机关的执法协作,发挥监管合力；发挥执法宣传警示功能等。